關於促進深圳股權投資持續高質量發展的若幹措施(征求意見稿)

關於促進深圳股權投資持續高質量發展的若幹措施(征求意見稿)為深入貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳《深圳建設中國特色社會主義先行示范區綜合改革試點實施方案(2020-2025年)》《中共深圳市委關於制定深圳市國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》文件精神,進一步促進創新資本服務深圳先行示范區創新驅動和高質量發展戰略,打造國際風投創投中心。特制定如下措施。一、發展目標以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,按照黨中央、國務院決策部署,搶抓粵港澳大灣區、中國特色社會主義先行示范區重大歷史機遇,堅持高質量發展理念,實施創新驅動發展戰略,深化股權投資與科技創新的深度融合,完善科技金融服務體系,撬動更多社會資本持續加大對集成電路、生物醫藥、人工智能、量子科技等關鍵核心技術的投資力度,不斷完善“基礎研究+技術攻關+成果產業化+科技金融+人才支撐”全過程創新生態鏈,推動更高水平的科技創新和資本要素共促發展,逐步形成具有國際影響力的全球創新資本形成中心。二、優化市場準入和治理機制(一)優化市場準入環境。完善私募股權投資、創業投資、私募證券等私募機構的商事登記流程。未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行資金募集、基金管理等私募基金業務活動。私募基金管理人應當在名稱和經營范圍中標明“私募基金”“私募基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。私募基金管理人的註冊地與主要辦事機構所在地應當一致。登記註冊後限期備案,建立完善市場監管、金融監管等部門私募基金登記註冊信息互聯互通機制。建立私募基金分級分類監管和信息披露機制機制,完善私募基金托管制度,穿透識別實際控制人和最終受益人。(二)健全行業治理機制。市地方金融監管局會同深圳證監局建立全市私募投資企業監管和信息服務平臺,采取“舉手”機制指導轄區各類私募投資機構接入平臺,通過大數據分析、人工智能等技術,對轄區私募基金風險監測分析、實施“名單制”分類監管,並提供募、投、管、退一體化綜合服務。加強各部門數據對接,推動私募基金平臺與市場監管工商登記系統、發改部門創業投資企業備案平臺等互聯互通。市地方金融監管局依照商事登記條例,建立常態化非正常經營投資企業公示機制,並會同市市場監管局采取相關商事註銷登記措施。支持私募投資機構委托區域股權交易中心進行股權托管。引導商業銀行加強賬戶行為監管,確保客戶資金安全。私募投資企業監管平臺等重點基礎設施項目,可依照我市金融科技相關政策享受扶持措施。市相關部門積極主動做好風險防范工作,探索建立私募基金獨立清退機制,依法打擊各類非法集資、詐騙活動,維護金融秩序穩定。三、鼓勵股權投資各類市場主體在深發展(三)吸引私募投資機構在深落戶。對新設立或新遷入的股權投資、創業投資企業,按其當年實際投資深圳區域非上市企業的累計投資額每滿人民幣5億元(或等值外幣)的,給予股權投資、創業投資企業或其委托管理人一次性獎勵人民幣500萬元獎勵,最高獎勵金額不超過人民幣2000萬元。對新設立或新遷入的實際管理規模人民幣100億元或等值外幣的私募證券投資管理企業,獎勵一次性獎勵人民幣300萬元;實際管理規模達人民幣500億元或等值外幣的私募證券投資管理企業,給予一次性獎勵人民幣500萬元。(四)扶持重點股權投資機構發展。對上一完整會計年度營業收入(含投資收益)達到人民幣2億元以上且同比增長10%以上或利潤總額達到人民幣2億元以上的股權投資、創業投資企業,按其上一年度對深圳地方經濟發展貢獻的15%予以獎勵,一次性獎勵最高不超過人民幣2000萬元。該獎勵與前述第三款一次性落戶獎不能同時享受。(五)引導股權投資投早投小投科技。支持股權投資機構加大對種子期、初創期科技創新企業的投資力度,對投資本市種子期、初創期創新企業2年以上的,按照實際投資額的10%給予獎勵,每投資1傢企業最高獎勵人民幣100萬元,被投創新企業存在關聯關系的僅允許申請一次獎勵,每傢股權投資機構每年累計獎勵不超過人民幣500萬元。種子期、初創期企業原則上須滿足以下條件:一是股權投資企業的投資須為其首兩輪外部機構投資或股權投資企業投資決策時企業設立時間不超過5年;二是從業人數不超過200人,資產總額或年銷售收入不超過人民幣2000萬元。(六)激發天使投資活力。支持公益性天使投資人聯盟等平臺、行業協會等發展,對其組織舉辦的符合產業導向且具備公益性質的活動、論壇等給予支持,對市政府主辦、合辦、協辦的活動實際產生的費用,分別按照審核結果的100%、50%、30%予以補貼。探索建立風險分擔及讓利機制。鼓勵各區(新區)根據實際情況設立、參與天使引導專項資金,對於股權投資管理企業投資規定范圍內的種子期或初創期科技型小微企業予以一定的風險分擔和損失補償。(七)優化空間保障和人才獎勵。經認定符合條件的新設立或新遷入股權投資、創業投資企業,可參照《深圳市扶持金融業發展的若幹措施》(深府規〔2018〕26號)申請租、購房補貼。符合深圳市產業發展與創新人才獎申報條件的股權投資企業,可根據當年度《深圳市產業發展與創新人才獎申報指南》申報創新人才獎,並根據企業納稅情況給予相應自主申報名額,獎勵資金直接劃入個人賬戶。四、推動募投管退聯動發展(八)高品質規劃國際創投集聚區。全市統籌佈局、整體規劃,全面推進國際風投創投集聚區建設,構建“綠色通道、國際投資、生態管理、退出階梯”四大國際化服務平臺,引入國外頭部機構“走進來”,培育優質本土創投機構“走出去”,集聚全球高端創新資源。支持條件成熟的各區建設基金小鎮、創投小鎮等創業投資集聚示范區,制定專項扶持政策,提供全方位“一站式”服務,吸引股權投資、創業投資企業入駐,推動創新資本與區域發展形成合力。(九)拓寬募資渠道。支持保險資金、傢族財富公司等各類社會資本發起設立母基金。推動股權投資管理企業通過發行企業債券、並購重組、管理費和預期分紅資產證券化等方式做優做強。爭取銀行機構投貸聯動試點,鼓勵保險資金依規擴大股權投資比例。探索社保基金、年金依照國傢有關規定開展權益類投資試點。鼓勵本市金融機構與創投類企業開展投貸聯動、投債聯動,推廣投、貸、保聯動等多種創新模式。充分發揮市政策性融資擔保基金功能作用,解決初創型企業首投、首貸問題。(十)豐富退出渠道。探索優秀股權投資管理機構上市制度安排。支持股權轉受讓基金(S基金)市場創新發展,推進市場化S基金母基金設立,組建灣區S基金聯盟或研究機構,引入國際專業第三方服務機構,推進區域股權交易中心開展私募股權二級轉讓平臺試點。支持本市有條件的產業集團與股權投資管理企業對接,打通產業鏈創新成果轉化渠道。借鑒可變資本公司等先進經驗,試點探索私募基金新形態。(十一)暢通創新產業投資渠道。建立聯通創投機構與科技創新種子項目、金融機構及創業板等市場板塊的信息對接機制,建立科技創新種子項目孵化與篩選服務、債權融資服務、股權融資服務、信息增值服務等全方位一體化金融服務體系。對股權投資企業投資培育的本市新興產業領域創業企業所提供的新業態、新技術、新模式,鼓勵市各有關部門和國有企事業單位積極使用,探索建立行政免責機制。引導股權投資企業優先投向產業部門認可的具有完善補充我市產業鏈關鍵環節作用的企業。將對產業部門認可的關鍵企業和關鍵項目的投資情況,納入對市政府引導基金的績效考核范圍。(十二)有序推動創新開放。擴大外商投資股權投資企業(QFLP)試點,適度擴大股權投資范圍、降低合格投資人門檻。深化合格境內有限合夥人(QDIE)試點,提升境外投資便利化。推進WFOE試點,引入國際知名資產管理機構集聚。支持股權投資管理企業發行創投專項債券及大灣區跨境人民幣專項債券,拓展股權投資管理企業海外中長線資金來源,引入境外資金推進設立人民幣創業投資母基金。(十三)優化政府引導基金投入機制和管理模式。在風險可控的前提下,每年通過預留專項預算、定額撥款等方式,持續增強對市政府投資引導基金、天使投資母基金等政府引導基金的財政投入力度。對於我市重點引進、服務“雙區”戰略發展的重大產業基金,建立市區統籌協調機制,根據具體情況選擇出資主體。進一步簡政放權,優化政府引導基金子基金管理人遴選機制,選擇市場頭部機構實現專業化運營管理,適度放寬子基金中財政資金、國有成分資金及社會化個人投資人的出資限制,推進向市場化、專業化、國際化方向轉變。政府引導基金在對股權投資企業進行出資決策時,對於子基金在市外募集的國有成分出資,允許放寬國資成分比例認定限制。五、完善國際化法治化營商環境(十四)註重創投法治化治理理念。建立符合國際慣例的私募基金糾紛調解中心,加強對創業創新早期知識產權保護,加強對投資者教育和保護,鼓勵運用法治化手段解決爭端,加強金融監管部門、政府部門和司法部門的銜接,建立多元化的金融糾紛調解機制,註重爭議解決的公平與效率。充分發揮國際仲裁組織在爭議解決中的作用。(十五)優化信用環境建設和中介服務體系。進一步健全股權投資、創業投資、私募證券投資管理人、從業人員信用記錄,實現風投領域信用信息全覆蓋。推動股權投資類企業信用信息納入本市公共信息信息中心,依法依規進行社會公示。加快建立股權投資類企業嚴重失信名單制度,實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒。推動信用信息在政府引導基金評審、產業扶持政策申請審核等環節中的運用。進一步加強中介服務機構在法律、財務、咨詢、評估、托管、擔保等方面的重要作用,支持中介服務機構為風投機構提供盡職調查、項目評估、技術經紀、信息服務、財務及法律咨詢等服務,逐步健全中介機構服務體系建設。六、其他說明事項(一)本措施所適用的企業范圍,是指註冊地、稅務征管關系及統計關系均須在深圳,且在中國證券投資基金業協會完成登記,並接入深圳私募基金服務平臺的私募股權投資企業(含產業投資、創業投資及母基金等)、私募股權投資管理企業以及私募證券投資管理企業。(二)享受我市各類扶持政策股權投資管理企業、股權投資企業、私募證券管理企業應當承諾主要經營地及投資活動地保持於深圳當地,且10年內不得遷出深圳,若出現遷址深圳以外轄區的,需退還相關財政資助獎勵。享受本措施獎勵或補貼的企業及個人不履行承諾的義務或者采取弄虛作假等手段騙取優惠政策的,責令返還已獲得的獎勵或補貼。本措施規定的企業或其法定代表人、實際控制人、高級管理人員等在企業經營過程中存在嚴重失信、違規行為的,不再享受本措施規定的各項資金補貼和扶持措施,已獲得獎勵或補貼的,責令予以返還。(三)本措施所稱的股權投資企業是指以非公開方式向特定對象募集資金設立,對非公開交易的企業股權進行投資並提供增值服務的非證券類投資企業。股權投資管理企業是指從事發起設立、受托管理股權投資企業的企業,並滿足以下條件:股權投資企業註冊資本(出資金額)不低於人民幣1億元,首期實繳資金不低於人民幣5000萬元。股權投資基金管理企業實繳註冊資本應不低於人民幣1000萬元。外商投資股權投資企業試點辦法另行規定實施。(四)本措施所稱的創業投資企業是指對未上市的創業企業、成長性企業股權進行投資,待其發育成熟或相對成熟後通過股權轉讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業。(五)本措施所稱的私募證券投資管理企業是指從事以非公開方式募集資金投資股票、債券、期貨等金融產品的證券類投資企業。私募證券投資基金管理企業實繳註冊資本人民幣1000萬元以上且管理資產在人民幣1億元以上。(六)本措施自年月日起施行,有效期3年。本措施實施後,《深圳市扶持金融業發展的若幹措施》(深府規〔2018〕26號)涉及股權投資有關政策與本措施規定不一致的,以本措施為準。《關於促進深圳股權投資持續高質量發展的若幹措施》起草說明一、起草背景創新是引領發展的第一動力。黨的十九屆五中全會指出,要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位,把科技作為國傢發展的戰略支撐,並強調要完善金融支持創新體系。10月14日,習近平總書記在深圳經濟特區建立40周年慶祝大會上作出重要講話指出深圳要堅定不移實施創新驅動發展戰略,建設具有全球影響力的科技和產業創新高地,並對深圳綜合改革試點提出瞭明確要求,一攬子推出27條改革舉措和40條首批授權事項,以清單批量授權方式賦予深圳在重要領域和關鍵環節改革上更多自主權。其中首批清單明確瞭“優化私募和創投企業市場準入和發展環境”的改革事項。股權投資(VC/PE)是實現技術、資本、人才等創新要素與創業企業有效結合的投融資方式,是推動科技創新轉化的“助推器”和創新發展的“加速器”。深圳作為全國科技創新中心和金融中心,資金資本密集、金融創新活躍、研發能力突出、產業基礎雄厚,目前已構建“創新+創業+創投”協同互動的良好格局,初步形成瞭“基礎研究+技術攻關+成果產業化+科技金融”的全過程創新生態鏈條,構建起“以企業為主體、市場為導向、產學研資深度融合”的科技金融生態體系。2019年底,深圳共有商事主體327.7萬戶,占全國2.7%,占廣東省26.2%,商事主體數量、創業密度均居全國大中城市第一。全社會研發投入占GDP比重達到4.2%,實現PCT國際專利申請量全國“十六連冠”,國際高新技術企業總數達到1.7萬傢,14傢高等院校,132個科技孵化器,在5G、基因測序、無人機、新能源汽車等領域躋身世界前沿。創新始於科技、成於金融。深圳金融業作為第一大支柱產業,金融業以1%的人口貢獻瞭全市1/7的GDP和1/4的稅收,在2020年9月最新“全球金融中心指數”中,深圳列全球第9位。深圳是國內三大風投重鎮之一,截止目前,轄區登記的私募基金管理人4493傢,備案基金數量1.51萬隻,均位居全國第二,管理基金規模1.9萬億元,均位居全國第三,僅次於北京、上海,上述指標均為浙江、廣東(不含深圳)、江蘇的兩倍。一直以來,市委市政府高度重視股權投資發展,自2003年以來,深圳利用特區立法權在全國率先立法,出臺《深圳經濟特區創業投資條例》,並在2010年、2014年、2017年先後出臺促進股權投資發展、合格境內投資者境外試點、外商投資股權投資企業試點、促進創投業發展等專項政策;成立國內規模百億級的天使母基金,100%投資種子期、初創期企業孵化發展項目,努力營造良好產業生態,湧現出深創投、達晨創投、同創偉業、松禾資本等一批具有國內影響力、充分代表深圳本土品牌的風投創投企業。為深入貫徹習近平總書記重要講話和重要指示批示精神,認真落實《深圳建設中國特色社會主義先行示范區綜合改革試點實施方案(2020-2025年)》及授權改革清單要求,充分發揮市場配置決定性作用,堅決推進供給側結構性改革,大力吸引VC、PE等股權投資類機構做優做強,按照市委市政府有關工作部署,2020年9月以來,我局全面啟動打造國際創投中心建設工作,特別是針對當前受疫情和資管新規疊加影響下,股權投資面臨的募資難、稅負重、投資難等行業共性問題,牽頭抓緊研究制定瞭《促進深圳股權投資持續高質量發展的若幹措施》(征求意見稿),進一步促進創新資本服務高質量發展戰略,打造具有全球影響力的國際風投創投中心。二、起草過程為高質量完成文件起草,我局具體開展以下幾項工作:

  • 一是認真學習瞭北京、上海、廣州等市的股權投資扶持政策,逐條對照分析,結合當前股權投資行業發展形勢,梳理出新的政策重點。

  • 二是認真學習瞭廣州黃埔區和佛山創投基金小鎮做法,赴廣州市黃埔區、佛山千燈湖等地走訪調研,系統瞭解政策制定背景、實施效果等。

  • 三是為科學評估過往財政績效,全面整理近年來我市股權投資類發展專項實際支出情況,從投入-產出方面系統科學評估。

  • 四是組織召開多場創投行業座談會、調取行業數據分析、走訪企業研討寫作等形式,充分聽取吸納業界各方意見。

三、主要政策導向及思路(一)是貫徹落實五中全會精神及首批授權清單事項金融工作任務,打造國際創投中心的重要工作。我國將步入全面建設社會主義現代化國傢的新階段,創新引領動能更強,新產業、新業態、新模式等經濟形態不斷湧現。構建新發展格局、貫徹新發展理念,加快構建以國內大循環為主體,國內國際雙循環相互促進的新發展格局,是十九屆五中全會精神的核心要義。金融是國民經濟的“血液”,股權投資是直接融資的基石,加快發展創業投資、私募投資等股權機構,引導鼓勵股權基金聚焦新興產業,投小、投早、投科技,尤其是突出創新資本戰略作用,是深圳未來高質量發展的核心引擎和再生力。結合綜合授權改革清單事項“優化私募和創投市場準入和發展環境”,搶抓粵港澳大灣區、先行示范區和綜合授權改革“三區驅動”重大歷史機遇,以市場化配置資源為改革創新主線,構建市場化法治化國際化的創投生態體系,優化“人無我有、人有我優”的政策扶持體系,拓寬創投行業發展空間,聚集優勢資源,吸引和培育一批國內外知名創投機構在深聚集,打造具有全球影響力和競爭力的國際創投中心,從更高起點、更高層次、更高目標加快產融深度融合,為率先建成具有全球影響力的國際科技創新中心和承載高質量發展的現代經濟體系,奮力跑好建設中國特色社會主義先行示范區“第一程”貢獻金融力量。(二)彌補原有政策短板,突出股權投資行業對深圳高質量發展的帶動作用。目前,深圳對股權投資行業的支持主要是依據2018年市政府印發的《深圳市扶持金融業發展的若幹措施》《深圳市促進創業投資行業發展的若幹措施》,結合近年來的實際情況,存在“重落地、輕早期”等問題,再加之近年來各地紛紛出臺股權投資各類優惠政策和稅收政策,我市大量的創新企業需求無法得到資本有效滿足,反而輸出到其他區域。針對此,為使專項資金扶持對象更有針對性、準確性,鼓勵股權投資機構支持我市實體經濟發展,加大對本土企業投資力度,我局對比北京、上海等地優惠扶持政策,並結合我市股權投資機構的規模、經營情況、投資情況,根據實際當地投資(例如,對新設立的股權投資企業按當年實際投資深圳非上市企業的累計投資額每滿5億元人民幣,給予500萬元獎勵)進行獎勵,並將一次性最高獎勵從1500萬元提升至2000萬元,這也是目前全國最高獎勵額度。另一方面,近年來,全國各地對創業投資行業扶持中小企業發展、服務實體經濟及創新產業發展的功能愈加重視,而中小型創業投資企業由於募資難現狀難以獲得市區獎勵,對此新修訂的政策對投資我市種子期、初創期創新企業的創投機構,最高給予獎勵500萬元。(三)突出政策組合拳特點,強調點面結合、遠近結合相結合。《若幹措施》共六章15項內容,釋放系列政策組合拳,針對股權投資行業“募投管退”全鏈條發展的痛點,以市場化、國際化為引領,主動承擔先行引領使命,服務於科學發展、深圳質量的中心工作。強調點面結合,找尋能夠帶動股權投資領域改革創新的關鍵突破點,比如優化市場準入機制,優化政府引導基金管理人遴選機制,探索國有股權投資企業混合所有制試點,推動頭部股權投資企業通過上市、並購重組等方式做優做強,擴大保險資金投資股權投資比例。推進私募股權二級轉讓平臺試點,探索股權轉受讓基金(S基金)創新發展和可變資本先進經驗,引入境外資金推進設立人民幣創業投資母基金等改革舉措,以點帶面、以面促點。同時,在產業空間佈局方面,既強調中長期規劃上立足福田、前海打造創投雙“中心”,同時短期規劃上,支持各區(新區)結合特色優勢和實際需求,打造特色基金產業園,比如強化基金+基地、孵化+投資等創新型基金運作模式,通過長短期舉措的搭配實現“以短促長、以長帶短”。四、主要內容《若幹措施》共分為六個部分,主要包括發展目標、優化市場準入和治理機制、鼓勵股權投資各類市場主體在深發展、推動募投管退聯動發展、完善國際化法治化營商環境、其他說明事項15條。主體內容如下:(一)發展目標以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,按照黨中央、國務院決策部署,搶抓粵港澳大灣區、中國特色社會主義先行示范區重大歷史機遇,堅持高質量發展理念,實施創新驅動發展戰略,深化股權投資與科技創新的深度融合,完善科技金融服務體系,撬動更多社會資本持續加大對集成電路、生物醫藥、人工智能、量子科技等關鍵核心技術的投資力度,不斷完善“基礎研究+技術攻關+成果產業化+科技金融+人才支撐”全過程創新生態鏈,推動更高水平的科技創新和資本要素共促發展,逐步形成具有國際影響力的全球創新資本形成中心。(二)優化市場準入環境和治理機制(第一條至第二條)規范市場準入環境、健全行業治理兩個方面。

  • 一是優化市場準入環境。完善私募股權投資、創業投資、私募證券等私募機構的商事登記流程,私募基金管理人應當在名稱和經營范圍中標明“私募基金”“私募基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。完善市場監管、金融監管等部門私募基金登記註冊信息互聯互通機制,建立私募基金管理人分級分類及信息披露機制。

  • 二是健全行業治理機制。市地方金融監管局會同深圳證監局建立全市私募投資企業監管和信息服務平臺,采取“舉手”機制指導轄區各類私募投資機構接入平臺,對轄區私募基金風險監測分析、實施“名單制”分類監管,並提供募、投、管、退一體化綜合服務。通過上述措施,進一步明確私募基金投資機構市場準入、風險防控機制,重申私募姓“私”監管底線。

(三)鼓勵股權投資各類市場主體在深發展(第三條至第七條)對原《深圳市扶持金融業發展的若幹措施》進行優化完善,引導資本主要投向深圳本地企業,帶動行業扶持發展,需要說明的情況如下:1.吸引股權投資基金在深落戶獎勵(第三條)。

  • 一是對新設立或新遷入的股權投資企業及創業投資企業按其當年實際投資深圳區域非上市企業的累計投資額每滿5億元人民幣(或等值外幣),給予股權投資企業及創業投資企業或其委托管理人500萬元獎勵,累計最高獎勵2000萬元。

  • 二是對於新設立或新遷入的實際管理規模100億元人民幣或等值外幣的私募證券投資管理企業,獎勵300萬元;實際管理規模達500億元人民幣或等值外幣的私募證券投資管理企業,獎勵500萬元。

2.扶持重點股權投資機構發展(第四條)。對當年營業收入(含投資收益)達到2億元以上且同比增長10%以上或利潤總額達到2億元以上的股權投資類機構,按照其當年對深圳地方經濟發展貢獻的15%予以獎勵,單筆獎勵最高不超過2000萬元。經營貢獻獎與股權投機構落戶獎不能同時享受。3.引導股權投資投早投小投科技(第五條)。基於原政策門檻較高,缺少針對創業投資企業的扶持政策,新增股權投資機構投資貢獻獎。支持股權投資機構加大對種子期、初創期科技創新企業的投資力度,對投資本市種子期、初創期創新企業2年以上的,按照實際投資額的10%給予獎勵,每投資1傢企業最高獎勵100萬元,每傢股權投資機構每年最高獎勵500萬元。4.激發天使投活力(第六條)。支持公益性天使投資人聯盟等平臺、行業協會等組織,對其組織舉辦的符合產業導向且具備公益性質的活動、論壇給予支持,對市政府主辦、合辦、協辦的創投論壇實際產生的費用,分別按照審核結果的100%、50%、30%予以補貼。5.優化空間保障和人才獎勵(第七條)。主要為支持股權投資企業辦公用房及人才的政策措施。關於購(租)辦公用房補貼,維持原有補貼力度及標準。人才保障方面,根據企業納稅情況給予相應自主申報名額,獎勵資金直接劃入個人賬戶。(四)推動募投管退聯動發展(第八條至第十三條)支持股權投資機構拓寬投融資渠道、建立全方位一體化金融服務體系、支持跨境資金流動等創新開放政策。1.高品質規劃國際創投集聚區(第八條)。全面推進國際創投集聚區建設,構建“綠色通道、國際投資、生態管理、退出階梯”四大國際化服務平臺,引入國外頭部機構“走進來”,培育優質本土創投機構“走出去”。2.拓寬募資渠道(第九條)。推動本地頭部股權投資管理企業通過發行企業債券、並購重組、管理費和預期分紅資產證券化等方式做優做強,鼓勵各類長線資金依規擴大股權投資比例,鼓勵本市金融機構與創投類企業開展投貸聯動、投債聯動。3.豐富退出渠道(第十條)。推進區域股權交易中心私募股權二級轉讓平臺試點,支持設立股權轉受讓基金創新發展(S基金),借鑒可變資本公司等先進經驗,提高股權投資企業流動性。4.暢通創新產業投資渠道(第十一條)。對股權投資企業投資培育的本市新興產業領域創業企業所提供的新業態、新技術、新模式,鼓勵市各有關部門和國有企事業單位積極使用,探索建立行政免責機制。引導股權投資企業優先投向產業部門認可的具有完善補充我市產業鏈關鍵環節作用的企業。將對產業部門認可的關鍵企業和關鍵項目的投資情況,納入對市政府引導基金的績效考核范圍。5.有序推動對外創新開放(第十二條)。擴大外商投資股權投資企業(QFLP)試點,深化合格境內有限合夥人(QDIE)試點,推進WFOE試點。6.優化政府引導基金投入機制和管理模式(第十三條)。持續增強對政府引導基金的財政投入力度,簡政放權,優化政府引導基金子基金管理人遴選機制,選擇優質市場頭部機構實現專業化運營管理,適度放寬子基金中財政資金、國有成分資金及社會化個人投資人的出資限制,推進向市場化、專業化、國際化方向轉變。(五)完善國際化法治化營商環境(第十四條至第十五條)

  • 一是註重創投法治化治理理念。建立符合國際慣例的私募基金糾紛調解中心,加強對創業創新早期知識產權保護建立多元化的金融糾紛調解機制,註重爭議解決的公平與效率。充分發揮國際仲裁組織在爭議解決中的作用。

  • 二是優化信用環境建設和中介服務體系。進一步健全股權投資、創業投資、私募證券投資管理人、從業人員信用記錄,加快建立股權投資類企業嚴重失信名單制度,進一步加強中介服務機構在法律、財務、咨詢、評估、托管、擔保等方面的重要作用。

(六)其他說明事項明確本措施適用機構定義。需要說明的事項有:

  • 一是原政策僅對股權投資企業、股權投資管理企業予以資金獎勵,《若幹措施》將獎勵范圍擴大,將創業投資企業、私募證券投資管理企業納入獎勵范圍。

  • 二是明確對獲得獎勵或補貼機構的事後要求。

  • 三是為持續掌握機構情況,對申請資金獎勵的機構,要求接入深圳私募基金服務平臺。

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《2020年全球另類投資機構發展戰略與公司治理研究》全文發佈,深度解讀KKR、黑石、凱雷的戰略與治理變遷

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