實控人被查後股價異常波動,公司發佈公告提示投資者理性投資,註意風險!

導讀

維權易①:*ST節能實控人被查後股價異常波動

維權易②:風華高科投資者維權再次開庭

維權易③:*ST勝利被查後再遭通報批評

實用數據:20隻上證50成份股11月漲幅跑贏大盤

看點

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大眾維權易

*ST節能實控人被查後股價異常波動

發公告提示投資者註意風險

原本遊走於面值退市邊緣的*ST節能(000820),卻在公告實控人吳道洪因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查後,股價連續上漲。公司25日晚間發佈《股票交易異常波動公告》,提示投資者註意風險。

*ST節能23日發公告稱:“今日收到實控人吳道洪通知,其已於11月17日收到證監會《調查通知書》,通知書內容為:吳道洪因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會決定對你立案調查,請予以配合。”

可以說,這是一份遲來的通知。*ST節能及控股股東神霧集團也是11月17日被立案調查,且11月18日就已經公告。

同樣是被立案調查,市場給出的反應卻不一樣。受公司和控股股東立案調查信息影響,11月19日,公司股價開盤就以0.97元/股跌停,但盤中有大單買入,當日報收1元/股。之後幾日股價也是圍繞1元上下波動。公司23日公告實控人被查後,24日、25日連續2個交易日內公司股票收盤價格漲幅累計超過12%,根據深交所的相關規定,屬於股票交易異常波動的情況。25日龍虎榜顯示,買入金額最高的是華福證券上海銀翔路證券營業部,買入金額533.94萬元,賣出金額16.8萬元,凈買入517.14萬元。

*ST節能表示,經向公司控股股東及實控人詢問,除已披露事項外公司不存在其他關於公司應披露而未披露的重大事項,或處於籌劃階段的重大事項。*ST節能同時提示公司存在三大風險:

一是,公司全資子公司江蘇院於11月20日收到南京中院的《決定書》,南京中院決定對江蘇院啟動預重整,並指定江蘇三法律師事務所為公司預重整期間管理人。*ST節能稱,南京中院決定對江蘇院啟動預重整,不代表南京中院最終受理其重整申請,不代表江蘇院正式進入重整程序。敬請投資者理性投資,註意風險。

二是,公司及控股股東、實控人涉嫌信息披露違法違規。鑒於證監會已對公司立案調查,上海明倫律師事務所王智斌律師認為,凡是在2020年11月18日晚間仍持有*ST節能的投資者,可以通過公眾號“大眾證券報”(特征碼:16016)報名,參與索賠。值得一提的是,*ST節能、神霧集團及吳道洪還於2019年7月因涉嫌信息披露違法違規被證監會調查,目前調查還未結束。

掃碼參與索賠

三是,公司2018年、2019年連續兩個年度經審計的歸屬於上市公司股東的凈利潤為負值,若公司2020年度經審計的歸屬於上市公司股東的凈利潤仍為負值,公司股票可能被暫停上市。

從*ST節能公佈的2020年三季報來看,公司今年扭虧為盈有點困難。今年前三季度,*ST節能實現營收353.6萬元,同比下降75.83%;凈利潤虧損1.81億元。

本報記者 許立婷

風華高科投資者維權再次開庭

新增索賠金額超1800萬元

因信披違規遭到投資者索賠的風華高科(000636),11月26日再次發佈《關於投資者訴訟事項的公告》。公告顯示,新增33名投資者對風華高科提起訴訟,且新增索賠金額達1807.14萬元,案件將於2020年12月18日開庭。

廣州中院最近一次開庭審理風華高科證券虛假陳述案件是在11月19日。記者從上海滬紫律師事務所劉鵬律師處瞭解到,11月19日進行的庭審,爭議焦點主要集中在風華高科虛假陳述的揭露日、機構投資者能否獲賠等問題。

劉鵬律師認為,證券虛假陳述案件中,機構投資者能否獲得賠償是一個有爭議的問題,此前司法實踐中出現裁判結果不同的案例,比如“祥源文化”案、“天成控股”案等,所以本案最終要看法院裁判。

此前,2020年7月,廣州市中院對何宇等28名投資者訴風華高科證券索賠案作出一審判決,被告風華高科應向原告賠償投資差額損失、傭金、印花稅、利息合計金額為8855.55萬元。2020年10月初,廣州市中院又判決風華高科賠償70名原告投資者投資差額損失、傭金、印花稅、利息合計人民幣7793.43萬元。對比投資者的起訴金額和判決金額來看,該案幾乎是判決公司全額賠付。劉鵬律師表示,從目前判決來看,對中小投資者是利好的。

截至記者發稿時,風華高科對上述判決均已向廣東省高院提起上訴,但都尚未開庭。劉鵬律師認為,雖然由於公司提起上訴,致前兩起證券虛假陳述責任糾紛案件的一審判決還未生效,但對後續案件具有積極指引意義。根據相關司法解釋,於2016年3月29日至2018年8月7日(含當天)期間買入風華高科,並在2018年8月8日之後賣出或繼續持有該股票的受損投資者,可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼:11011)報名,參與訴訟索賠。

掃碼參與索賠

根據風華高科2020年三季報顯示,前三季度公司實現營業收入為29.20億元,同比增長22.30%;實現營業利潤為6.11億元,同比增長43.54%;實現扣非歸母凈利潤為4.27億元,同比上漲44.08%。這意味著公司持續經營能力增強,但是前兩場訴訟的敗訴和未來更多潛在的賠償,是否會對公司損益產生影響,目前不得而知。

本報記者 李彥

*ST勝利被查後再遭通報批評

因存在多項違規行為,深交所近日對*ST勝利(002426)及相關當事人給予通報批評處分的決定。值得關註的是,因涉嫌信息披露違法違規,公司已在今年8月被證監會立案調查。

11月21日,深交所公佈關於對*ST勝利及相關當事人給予通報批評處分的決定。經查明,*ST勝利及相關當事人年度財務報告存在會計差錯、一季度財務報告存在會計差錯、重大交易審議程序違規行為。

《決定》顯示,2020年4月29日,因年審會計師未能就*ST勝利2015年8月收購的子公司蘇州智誠光學科技有限公司相關銷售收入和存貨的真實性、完整性獲取充分適當的審計證據,公司對2016年度、2017年度財務報告進行差錯更正,將2016年度、2017年度歸母凈利潤由4.29億元、4.62億元分別更正為1.17億元、1.64億元,變動幅度分別為265.64%、181.35%。

此外,2020年8月13日,因*ST勝利前期對出售蘇州捷力新能源材料有限公司(下稱“蘇州捷力”)100%股權事項的會計處理不當,公司對2020年一季度報告進行差錯更正,將2020年一季度歸母凈利潤由0.13億元更正為3.94億元,變動幅度為96.70%。同時,*ST勝利出售蘇州捷力股權事項未及時履行股東大會審議程序。

對此,深交所對*ST勝利、*ST勝利董事長兼總經理高玉根、財務負責人許永紅、時任總經理曹海峰和時任財務負責人王成分別給予通報批評的處分。

值得關註的是,2020年8月7日晚間,*ST勝利被證監會立案調查。8月12日,*ST勝利針對收到證監會調查通知書進行瞭提示性公告,對公司前期會計差錯更正事項及2020年一季度報告會計差錯更正事項進行瞭說明。

上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師指出,現有信息表明*ST勝利已涉嫌信披違規。根據司法解釋,凡在2017年4月20日至2020年4月28日期間買入*ST勝利,並在2020年4月28日收盤後仍持有股票的受損投資者,可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼:18018)報名,參與預征集。

掃碼參與索賠

財務數據顯示,*ST勝利2018年、2019年分別虧損8.03億元、30.70億元。因連續兩個會計年度經審計的凈利潤為負值,公司股票自2020年4月30日起被實施退市風險警示。2020年1-9月,公司實現營業收入70.81億元,同比減少29.72%;歸母凈利潤6.08億元。

本報記者 徐海峰

實習記者 肖宏娟

看點

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實用數據

20隻上證50成份股11月漲幅跑贏大盤

周五隨著大金融板塊的拉升,帶動上證50收盤價創12年以來新高。根據同花順數據顯示,截至昨日,11月以來上證50中的三安光電、上海機場、中國太保累計漲幅已經超過20%,此外還有17隻股11月漲幅超上證指數。

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